自从2004年塞浦路斯加入到欧盟以后,塞浦路斯证监会(CySEC)就已经成为了欧盟金融工具市场法规(Markets in Financial Instruments Directive ,MiFID)重要组成部分,塞浦路斯CYSEC设定的费用和成本都是非常具有竞争力的价格。与允许通向欧洲的其他监管机构,如英国金融服务管理局/金融行为监管局相比,获得塞浦路斯的监管许可要便宜的多。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)具有下述4项职责:
1. 监管塞浦路斯股票交易所的股票交易,监督上市公司、经纪商和经纪公司。
2. 监管取得塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)监管资质的投资服务公司,集体投资计划,投资咨询公司和共同基金管理公司。
3. 给投资公司(包括投资咨询公司、经纪公司和经纪商)颁发经营许可证。
4. 对违法塞浦路斯证券市场法规条例的经纪商、经纪公司、投资咨询公司和其他法人或者自然人,施以行政制裁和纪律处分。
申请塞浦路斯CySEC所需的资料
1. 填写塞浦路斯证交会提供的申请表
2. 提供董事、管理人员和股东信息(如按照塞浦路斯证交会要求提供简历、调查问卷等)
3. 公司法律文件(公司成立证明、组织章程大纲和细则等)
4. 在塞浦路斯设立注册办公地点的证明(确认在塞浦路斯共和国设有注册公司)
5. 塞浦路斯共和国的关于公司董事和秘书的证明
6. 集团结构
7. 组织结构
8. 特殊入股的股东、董事会和公司员工无犯罪记录和具有良好声誉的证明
9. 公司所有活动和营业的规章手册
10. 为期两年的商业计划
11. 过去三年的财务报表
金融的世界里犹太人始终是独占鳌头,在经纪行业亦然。由于塞浦路斯距离以色列非常近,所以自然成了以色列人寻求监管的良好地点。因此才会有大量的经纪公司注册在塞浦路斯。